直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

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　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。